Раскрытие информации

Паспорт Компании Фианит

размещено 20.06.2019, актуально с 20.06.2019 до отмены

СБС НРД

размещено 23.05.2016, актуально с 30.12.2015 до 10.08.2016

СБС Открытие

размещено 23.05.2016, актуально с 23.12.2015 до 10.08.2016

Лицензии

Уведомление о совмещении видов деятельности:

ООО "ИК "ФИАНИТ, именуемое далее Общество, совмещает брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, а также депозитарную деятельность.

 

Совмещение указанных видов деятельности может повлечь за собой риск возникновения конфликта интересов Общества и его клиентов. Основным принципом деятельности Общества в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий является приоритет интересов клиентов Общества перед собственными интересами Общества.

На сайте Общества размещен Перечень мер, направленных на исключение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИАНИТ»

Общий раздел

Перечень инсайдерской информации

размещено 17.04.2020, актуально с 20.04.2020, бессрочно

Перечень мер по конфликту интересов 2017

размещено 17.02.2017, актуально с 28.02.2017 до отмены

Свидетельство Члена НАУФОР

размещено 17.02.2017, актуально с 28.02.2017 до отмены

Перечень инсайдерской информации

размещено 19.02.2018, актуально до 19.04.2020

Политика в области обработки перс.данных

размещено 01.06.2015, актуально с 01.06.2015  до отмены

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется ООО "ИК "ФИАНИТ" при осуществлении своей деятельности (с учетом лицензий, имеющихся у организации и фактически осуществляемой деятельности)  http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233 
размещено 23.05.2016, актуально с 30.12.2015 до отмены

FATCA/CRS

Исполнение требований закона FATCA

В соответствии с требованиями Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (Foreign Account Tax Compliance Act) (далее — Закон FATCA) Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИАНИТ» (далее – Общество) зарегистрировалось на сайте Налогового управления США (Internal Revenue Service (IRS)), тем самым подтвердив свое согласие на сбор и представление Налоговому управлению США  информации о Налогоплательщиках США. По результатам регистрации присвоен индивидуальный идентификационный номер (GIIN) – LGHCQ9.99999.SL.643.

 

Критерии отнесения Клиентов к категории налогоплательщиков США в целях исполнения требования Федерального Закона от 28.06.2014г. №173-ФЗ

  1. Для Клиентов – физических лиц, индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном порядке частной практикой:

1.1.  Гражданине США в целях применения положений FATCA:

  • собственно граждане США, получившие гражданство по рождению или в порядке натурализации, независимо от наличия у них гражданства другого государства;

  • лица, не имеющие официально оформленного гражданства США, но родившиеся в США;

  • лица, не имеющие официально оформленного гражданства США, но один из родителей которых проживал в США более 5 лет после достижения родителем возраста 14 лет.

1.2. Физическое лицо имеет разрешение на постоянное пребывание (вид на жительство в США – «Green Card»).

1.3.   Физическое лицо пребывало в США в течение более 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение трех лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года. При этом сумма дней, в течение которых лицо присутствовало на территории США в текущем году, а также в двух предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент:

  • коэффициент для текущего года равен 1 (т.е. учитываются все дни, проведенные в США в текущем году);

  • коэффициент предшествующего года равен 1/3;

  • коэффициент позапрошлого года равен 1/6.

 

   2. Для Клиентов - юридических лиц:

2.1.  Страной регистрации/учреждения юридического лица является США;

2.2.  Наличие налогового резидентства в США;

2.3. Контролирующими лицами организации являются физические лица, которые признаются налогоплательщиками США на основании критериев, изложенных в п. 1.

Об установлении статуса клиентов для целей CRS

CRS (Common Reporting Standard, далее CRS) — Стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах, разработанный ОЭСР (Организацией экономического сотрудничества и развития). 12 мая 2016 года ФНС России от имени Российской Федерации подписала многостороннее Соглашение компетентных органов об автоматическом обмене финансовой информацией от 29 октября 2014 года.

CRS — это международный аналог FATCA, направленный на предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов с использованием офшорных юрисдикций и обеспечения прозрачности информации.

CRS в России реализован посредством принятия Федерального закона 340-ФЗ от 27.11.2017г., дополнившего Главой 20.1 Налоговый кодекс РФ, и утверждения Постановления Правительства от 16.06.2018г. № 693 «О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)».

Обращаем Ваше внимание, что Общество не оказывает своим Клиентам консультационные услуги по вопросам определения налогового резидентства согласно требованиям FATCA/CRS. По данному вопросу можно обратиться к налоговому консультанту или ознакомиться с информацией по налоговому резидентству для разных стран на портале Организации экономического сотрудничества и развития по адресу http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/crs-implementation-and-assistance/tax-residency/#d.en.347760.

Общество в целях выполнения вышеуказанных требований по FATCA/CRS при установлении деловых отношений с Клиентом и заключении Договоров об оказании финансовых услуг, а также при наличии оснований полагать, что предоставленная Клиентом по запросу Общества информация/документы для целей FATCA/CRS перестали соответствовать действительности, запрашивает у Клиентов информацию и документы, в том числе:

Телефон: +7(499) 579-92-20

Адрес электронной почты: info@fianit-ic.ru

Услуги оказывает ООО ИК «Фианит»,

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-13943-100000

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-13945-001000

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 045-13946-000100

Член Науфор (номер членства 124)

© 2015-2020 ООО "ИК" Фианит, официальный сайт