Информация для получателей финансовых услуг (клиентов компании, а также юридических  и  физических лиц, намеренных заключить договор с компанией)

Сведения о компании

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИАНИТ».

Сокращенное фирменное наименование: ООО «ИК «ФИАНИТ».

Полное наименование на иностранном языке: «FIANIT investment company» Limited Liability Company.

Краткое наименование на иностранном языке: «FIANIT investment company» LLC.

Адрес: РФ, 125252, г. Москва, проезд Березовой Рощи, дом 12, помещение 23.

Адрес электронной почты: info@fianit-ic.ru.

Контактный телефон: +7(499) 579-92-20.

Адрес официального сайта: www.fianit-ic.ru.

Лицензии на осуществление профессиональной деятельности

ООО «ИК «ФИАНИТ» имеет следующие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные Центральным банком Российской Федерации (Банком России):

Орган, выдавший лицензию: Центральный банк Российской Федерации (Банк России).

Адрес:107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12.

Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно). Дополнительную информацию можно получить по адресу: www.cbr.ru/contacts/.

Членство в саморегулируемой организации и надзор за деятельностью компании

ООО «ИК «ФИАНИТ» является членом саморегулируемой организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР).

Адресе сайта саморегулируемой организации НАУФОР в сети «Интернет»: www.naufor.ru.

Базовые стандарты по защите прав и интересов получателей финансовых услуг размещены на сайте НАУФОР по адресу: https://www.naufor.ru/tree.asp?n=16042.

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью ООО «ИК «ФИАНИТ»

Центральный банк Российской Федерации (Банк России). ссылка www.cbr.ru.

Адрес:107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12.

Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно). Дополнительную информацию можно получить по адресу: www.cbr.ru/contacts/

Финансовые услуги, оказываемые ООО «ИК «ФИАНИТ»

ООО «ИК «ФИАНИТ» на основании договора о брокерском обслуживании оказывает следующие финансовые услуги:

  • совершает в интересах Клиента торговые и неторговые операции в порядке, установленном Регламентом оказания брокерских услуг ООО «ИК «ФИАНИТ» (далее – Регламент, ссылка www.fianit-ic.ru/broker раздел «Брокерская деятельность»), как на биржевом, так и на внебиржевом рынках;

  • открывает по поручению Клиента счета депо в депозитариях/держателях реестра, необходимые для совершения операций с ценными бумагами в рамках Регламента;

  • урегулирует сделки с ценными бумагами, заключенные брокером за счет и в интересах Клиента, путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам;

  • оказывает клиенту информационные услуги в порядке, установленном Регламентом;

  • совершает иные фактические и юридические действия, необходимые для выполнения своих обязательств в рамках Регламента, а также оказывает клиенту иные сопутствующие услуги за дополнительную плату.

 

ООО «ИК «ФИАНИТ» на основании договора доверительного управления оказывает финансовые услуги по управлению активами, переданными в доверительное управление.

ссылка www.fianit-ic.ru/du раздел «Доверительное управление».  

 

ООО «ИК «ФИАНИТ» на основании депозитарного договора ссылка www.fianit-ic.ru/depositary раздел («Депозитарная Деятельность») оказывает следующие финансовые услуги:

  • открытие и ведение счета депо;

  • зачисление и списание ценных бумаг на счет депо;

  • перевод ценных бумаг между счетами депо депонентов депозитария;

  • перевод ценных бумаг между счетами/разделами счета депо одного депонента;

  • перемещение ценных бумаг (смена места хранения);

  • услуги по блокировке/разблокировке ценных бумаг.

Тарифы на брокерское обслуживание www.fianit-ic.ru/broker

Тарифы на услуги депозитария www.fianit-ic.ru/depositary

Порядок получения финансовых услуг

Порядок получения финансовых услуг ООО «ИК «ФИАНИТ» содержится в типовых формах договоров (Регламенте, Типовом договоре доверительного управления, Условиях осуществления депозитарной деятельности, Депозитарном договоре, ссылка www.fianit-ic.ru/dokumenty-kompanii

Перечень документов, необходимых для открытия Клиентского счета юридическому лицу – резиденту РФ.

  • Свидетельство о государственной регистрации юридического лица при создании

  • Свидетельство (а) о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц

  • Действующие учредительные документы со всеми изменениями и дополнениями

  • Протоколы/решения о создании/учреждении юридического лица, а также о внесении изменений в учредительные документы

  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе

  • Сведения об учредителях (участниках, акционерах) юридического лица независимо от организационно-правовой формы

  • Лицензии / разрешения на занятие соответствующими видами деятельности

  • Для кредитных организаций письмо территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителя, главного бухгалтера, иных лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати

  • Договор аренды недвижимого имущества (здания, помещения), арендатором (субарендатором) по которому выступает юридическое лицо, или иного документа, подтверждающего использование недвижимого имущества на законных основаниях

  • Карточка с образцами подписей и оттиска печати

  • Документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица

  • Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати, с указанием категории подписи

  • Документы, удостоверяющие личность единоличного исполнительного органа, лиц, заявленных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати, представителя юридического лица

  • Доверенность на представителя юридического лица

  • Опросный лист юридического лица

  • При наличии выгодоприобретателя: Опросный лист выгодоприобретателя; Документы, подтверждающие действия юридического лица в пользу выгодоприобретателя

  • Опросный лист представителя юридического лица

  • Опросный лист бенефициарного владельца

  • Рекомендательное письмо / отзыв о деловой репутации юридического лица (при возможности их получения)

  • Сведения (документы) о финансовом положении

Перечень документов, необходимых для открытия Клиентского счета Индивидуальному предпринимателю.

  • Документ, удостоверяющий личность

  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе

  • Свидетельство о государственной регистрации

  • Лицензии / разрешения на занятие соответствующими видами деятельности

  • Выписка из единого государственного реестра Индивидуальных предпринимателей

  • Карточка с образцами подписей и оттиска печати

  • Доверенность на представителя Индивидуального предпринимателя

  • Опросный лист Индивидуального предпринимателя

  • При наличии выгодоприобретателя: Опросный лист выгодоприобретателя;  документы, подтверждающие действия Индивидуального предпринимателя в пользу выгодоприобретателя

  • Опросный лист представителя Индивидуального предпринимателя

  • Опросный лист бенефициарного владельца в случае возможного установления

  • Рекомендательное письмо / отзыв  о деловой репутации Индивидуального предпринимателя

  • Сведения (документы) о финансовом положении

Перечень документов, необходимых для открытия Клиентского счета физическому лицу – резиденту РФ.

  • Документ, удостоверяющий личность

  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии)

  • Страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования (при наличии)

  • Доверенность представителя физического лица

  • Опросный лист физического лица

  • При наличии выгодоприобретателя: Опросный лист выгодоприобретателя;  Документы, подтверждающие действия физического лица в пользу выгодоприобретателя

  • Опросный лист представителя физического лица

  • Опросный лист бенефициарного владельца в случае возможного установления

Опросные листы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, Формы подтверждения статуса налогового резидента в целях FATCA/CRS

 

 

Способы и адреса направления обращений (жалоб) клиентов компании

Для направления в ООО «ИК «ФИАНИТ» обращений/жалоб Вы можете использовать следующие способы:

  • на бумажном носителе при личном обращении в офис ООО «ИК «ФИАНИТ»;

  • почтовым отправлением по адресу ООО  «ИК «ФИАНИТ» (РФ, 125252, г. Москва, проезд Березовой Рощи, дом 12, помещение 23);

  • в виде электронного сообщения на сайте https://www.fianit-ic.ru/complaint-rules .

  • другими способами, согласно условиям подписанных договоров.

Для направления обращений/жалоб в саморегулируемую организацию НАУФОР

Вы можете воспользоваться  адресом в сети Интернет и направить обращение/жалобу в электронном виде используя ссылку: www.naufor.ru

Контактные телефоны НАУФОР 8(495)787-77-74, 8(495)787-77-75

С базовыми стандартами защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих/брокеров можно ознакомиться по адресу www.naufor.ru/tree.asp?n=18276

Для направления обращений/жалоб в Банк России

Вы можете воспользоваться  ссылкой на сайте Банка России www.cbr.ru/Reception/.

Сервис «Телефон доверия»  Банка России 8-800-250-48-83 www.cbr.ru/contacts/

Более полную информацию о способах направлении обращений (жалоб) в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО «ИК «ФИАНИТ» на рынке ценных бумаг можно получить на сайте Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и сайте НАУФОР  и на сайте компании www.fianit-ic.ru/about.

Способы защиты прав получателя финансовых услуг

Получатели финансовых услуг, имеют следующие способы защиты прав, а именно:

  • в порядке досудебного урегулирования спора путем направления обращений (жалоб) в адрес ООО «ИК «ФИАНИТ»;

  • при наличии в договоре об оказании финансовых услуг условия о применении процедуры медиации, возникший спор между ООО «ИК «ФИАНИТ» и получателем финансовых услуг разрешается с использованием медиативных процедур;

  • в административном порядке путем обращения получателя финансовых услуг в органы, осуществляющие в отношении ООО «ИК «ФИАНИТ» контрольно-надзорные функции(Банк РоссииНАУФОР);

  • в судебном порядке путем обращения за защитой нарушенных прав в судебные органы в порядке, установленным действующим процессуальным законодательством Российской Федерации.

Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании, договора доверительного управления

Подробная информация о способах и порядке изменений условий договора на оказание финансовых услуг, в том числе в результате внесения ООО «ИК «ФИАНИТ» изменений во внутренние документы (если такая ссылка содержится в договоре на оказание финансовых услуг), содержится в договорах ( Регламенте www.fianit-ic.ru/broker «Брокерская деятельность», Типовом договоре доверительного управления www.fianit-ic.ru/du («Доверительное Управление»), Условиях осуществления депозитарной деятельности, Депозитарном договоре  www.fianit-ic.ru/depositary «Депозитарная деятельность»

График приема получателей финансовых услуг в офисе

Суббота, воскресенье и праздничные дни являются нерабочими.

Информация о расходах, возмещаемых клиентом в связи с исполнением поручения, и о размере вознаграждения брокера

1. Информация о комиссиях третьим лицам и о расходах, возмещаемых клиентом, в связи с исполнением поручения:

 

- комиссия организатора торгов (состоит из комиссии за организацию торгов и комиссии за клиринговое обслуживание, взимается в процентах от объема сделки в зависимости от финансового инструмента. Ознакомиться с более подробной информацией о тарифах ПАО Московская Биржа можно здесь);

- возмещение затрат брокера на оплату комиссий третьих лиц (депозитарии, держатели реестра и т.п.), связанные с хранением ценных бумаг (взимаются в соответствии с утвержденными тарифами третьих лиц, ознакомиться с более подробной информацией о тарифах НКО АО НРД можно здесь);

- возмещение затрат брокера на оплату комиссий кредитных организаций за расчетные операции с денежными средствами (взимаются в соответствии с утвержденными тарифами кредитных организаций, ознакомиться с более подробной информацией о тарифах можно здесь ПАО МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК и ПАО Сбербанк;

- возмещение иных затрат брокера на сборы, взимаемые с брокера третьими лицами в связи с совершением сделок и иных операций, совершенных в интересах клиента (расходы по оплате информационных материалов, почтовые расходы, прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, проведенной брокером в интересах клиента.

2. Информация о размере вознаграждения брокера (ООО «ИК «ФИАНИТ»):

 

- заключение сделок купли/продажи акций, облигаций, паев (кроме сделок РЕПО) на организованном и на неорганизованном рынках составляет 0,025% от суммы сделки с НКД;

- по сделкам РЕПО вознаграждение брокера составляет 0,2% годовых от сумм 1-й части сделок РЕПО, включая НКД;

- комиссия за услуги депозитария ООО «ИК «ФИАНИТ» (комиссия взимается как фиксированная сумма за предоставленную услугу, ознакомиться с более подробной информацией о тарифах депозитария ООО «ИК «ФИАНИТ» можно на сайте брокера: https://www.fianit-ic.ru/depositary);

- комиссия за прочие услуги (подготовка документов для участия в корпоративных процедурах (оферта, выкуп, дополнительная эмиссия) - 3 000 руб.;

- ежемесячная плата за ведение обособленного специального брокерского счета - 15 000 руб. (если применимо);

- плата за использование системы QUIK – не взимается;

- плата за предоставление информации об оказании финансовой услуги на бумажном носителе - не превышает затрат на изготовление и передачу такой копии.

Ознакомиться с более подробной информацией о тарифах брокерского обслуживания ООО «ИК ФИАНИТ» можно здесь.

Информация о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по иностранным ценным бумагам

 

Информация для клиентов – физических лиц об отказе от статуса квалифицированного инвестора

Настоящим ООО «ИК «ФИАНИТ» доводит до сведения клиентов – физических лиц, признанных в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами (далее – клиент) информацию о том, что клиент имеет право подать ООО «ИК «ФИАНИТ» заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора и исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, и об утрате в этом случае возможности, пользуясь услугами ООО «ИК «ФИАНИТ», приобретать ценные бумаги,  в отношении которых клиент был признан ООО «ИК «ФИАНИТ» квалифицированным инвестором. Клиент составляет заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора по форме установленной Порядком принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором ООО «ИК «ФИАНИТ» и предоставляет его в бумажном виде лично (или его уполномоченным представителем) в офисе ООО «ИК «ФИАНИТ.